据香港金管局通报，在产品尽职审查方面，瑞士盈丰银行在评估322只债券时，没有考虑不同产品的专有特点，亦没有及时更新其内部政策以反映监管变动。瑞士盈丰银行亦没有确保在每次交易时或之前，就若干复杂产品的分销向客户提供充分资料及警告声明。备存纪录及延迟汇报方面，该行没有就141只债券备存产品尽职审查纪录，及于2020年7月首次怀疑出现产品尽职审查缺失时，没有立即向证监会作出汇报。
（文章来源：人民财讯）
未经允许不得转载：功夫财经线 » 因违反多项监管规定，瑞士盈丰银行被罚款1085万港元
功夫财经线据香港金管局通报，在产品尽职审查方面，瑞士盈丰银行在评估322只债券时，没有考虑不同产品的专有特点，亦没有及时更新其内部政策以反映监管变动。瑞士盈丰银行亦没有确保在每次交易时或之前，就若干复杂产品的分销向客户提供充分资料及警告声明。备存纪录及延迟汇报方面，该行没有就141只债券备存产品尽职审查纪录，及于2020年7月首次怀疑出现产品尽职审查缺失时，没有立即向证监会作出汇报。
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